基金行政管理

招商证券(香港)基金服务有限公司(简称“招证(香港)基金服务”)为招商证券国际有限公司(简称“招商证券国际”)的全资子公司。招证(香港)基金服务持有香港公司注册处颁发的TCSP(信托或公司服务提供者)牌照,为香港及海外注册的各类投资基金提供一体化高效的基金行政管理服务。

我们的服务团队来自于各大知名行政管理服务机构,具备多年基金行政管理服务的丰富经验,同时熟悉境内与境外业务;具备快速的服务响应、高效的沟通机制以及积极的服务意识,致力于为客户提供最满意的服务。

我们采用了是市场主流、功能齐全的行政管理系统,并保持每年大量的科技投入,不断提升系统能力,并响应客户的个性化需求,为客户提供高效、稳定的服务体验。

我们提供基金行政管理的全套服务,并结合于招证国际的境外交易、融资融券、衍生品、收益互换、研究等业务,为客户提供综合服务方案。

我们提供的服务有:
  • 基金账户的开立:协助基金完成银行资金账户、证券账户的开立;
  • 现金与证券的对账:与基金的开户银行、托管人或经纪商进行现金与证券的核对;
  • 收入/费用计提:计算并记录基金收入与费用的应收应付信息;
  • 基金资产估值:按照客户的需求定期计算基金资产净值;
  • 表现费计算:定期计算基金投资收益的业绩表现费;
  • 投资者服务:接受基金投资者的申购/赎回指示并给投资者进行申购赎回的确认;
  • 基金分红:根据管理人的指示将基金分红发放给投资者;
  • 管理人/投资者报告:定期向基金的管理人和投资者发送基金的报告;
  • KYC/AML审查:按照香港/基金注册所在地的反洗钱要求,对基金/管理人/投资者进行KYC和反洗钱审查;
  • AEOI服务:为客户进行CRS/FATCA信息的申报等;
  • 财务报告:协助外部审计师制作基金财务报告。