基金行政管理

招商證券(香港)基金服務有限公司(簡稱“招證(香港)基金服務”)為招商證券國際有限公司(簡稱“招商證券國際”)的全資子公司。招證(香港)基金服務持有香港公司註冊處頒發的TCSP(信託或公司服務提供者)牌照,為香港及海外註冊的各類投資基金提供一體化高效的基金行政管理服務。

我們的服務團隊來自於各大知名行政管理服務機構,具備多年基金行政管理服務的豐富經驗,同時熟悉境內與境外業務;具備快速的服務響應、高效的溝通機制以及積極的服務意識,致力於為客戶提供最滿意的服務。

我們採用了是市場主流、功能齊全的行政管理系統,並保持每年大量的科技投入,不斷提升系統能力,並響應客戶的個性化需求,為客戶提供高效、穩定的服務體驗。

我們提供基金行政管理的全套服務,並結合於招證國際的境外交易、融資融券、衍生品、收益互換、研究等業務,為客戶提供綜合服務方案。

我們提供的服務有:
  • 基金賬戶的開立:協助基金完成銀行資金賬戶、證券賬戶的開立;
  • 現金與證券的對賬:與基金的開戶銀行、託管人或經紀商進行現金與證券的核對;
  • 收入/費用計提:計算並記錄基金收入與費用的應收應付信息;
  • 基金資產估值:按照客戶的需求定期計算基金資產淨值;
  • 表現費計算:定期計算基金投資收益的業績表現費;
  • 投資者服務:接受基金投資者的申購/贖回指示並給投資者進行申購贖回的確認;
  • 基金分紅:根據管理人的指示將基金分紅發放給投資者;
  • 管理人/投資者報告:定期向基金的管理人和投資者發送基金的報告;
  • KYC/AML審查:按照香港/基金註冊所在地的反洗錢要求,對基金/管理人/投資者進行KYC和反洗錢審查;
  • AEOI服務:為客戶進行CRS/FATCA信息的申報等;
  • 財務報告:協助外部審計師製作基金財務報告。